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统筹安排 周密布局 农行宿州分行积极推进案件风险排查工作

作者?#21644;?#37329;光  信息来源:农行宿州分行  发布时间:2019-06-10

为坚定不移打好防范化解重大风险攻坚战,全力守牢案防风控底线,根据省农行宿州银保监局风险排查工作的相关要求,农行宿州分行统筹安排,周密布局,将案件风险排查与扫黑除恶专项斗争防范和打击非法集资、反洗钱尽职监督及其他检查治理活动有机结合全力推进2019年案件风险排查及合规风险检查工作。

领导重视,提前周密布局

农行宿州分行党委高度重视全行案件风险排查工作,分管行领导多次召集内控合规?#32771;?#30456;关部门负责人专题研究案件风险排查相关工作。4月10日,分行纪委书记刘慧主持召开专题会议,研究落实全行2019年案防工作方案,统筹安排部署全行案件风险排查、尽职监督等检查工作。会议要求各支行、二级分行各部门务必清醒认识银行业案防形?#39057;?#20005;峻性和复?#26377;裕?#22362;持底线思维,增强忧患意识,加强组织领导,明确工作职责,将案件风险排查作为落实省分行2019年案防工作方案的重要抓手,统筹组织开展现场检查。二级分行抽派五个业务部门12名业务骨干,由内控合规部牵头422-5月20日联合开展了上半年案件风险排查及尽职监督等多项检查。检查内容涵盖各支行案件警示教育活动实施开展情况、员工异常交易、参与非法集资、涉黑涉恶风险排查工作及金融扶贫领域内外?#32771;?#30563;检查发?#27835;?#39064;整改“回头看?#34180;?/span>扫黑除恶专项斗争防范和打击非法集资等检查治理活动

强化责任,细化管理和统筹

一是精细化检查方案。内控合规部结合行党委要求,深入研究分析本单位、本区域案防形势及风险特征,突出风险高发多发领域,细化?#36139;?#25490;查措施,制定了《宿州分行2019年案件(合规)风险排查工作实施方案》,明确了检查内容、检查方法、检查依据,对工作步骤、时间安排进行了详细安排部署。二是做好检查统筹整合。将案件风险排查与扫黑除恶专项斗争,防范和打击非法集资、非法放贷、金融诈骗,案件风险常态化排查及其他检查治理活动有机结合;业务部门充分结合各自业务尽职监督检查,部门间协作,既减轻排查压力,又确保排查取得实效。三是加?#32771;?#26597;辅导。为进一步提高各条线部门检查计划质量,确保尽职监督检查取得实效,内控合规部就各业务条线尽职监督检查计划制定进行了专题辅导,要求各部门根据本业务条线尽职监督工作实施细则,将高风险领域、内部控制和案件防范薄弱?#26041;?#20197;及上级行、外?#32771;?#31649;部门关注事情确定为重点监督检查的对象。四是灵活运用非现场?#30001;?#20998;析、内部账务核对、外部走访调查、科技手段取证、员工问询?#23500;?#31561;多?#22336;?#24335;,扩展性、关联性排查重点线索。五是严格落实排查责任。现场检查严格对照检查计划,事前做好非现场监测,事中按质量标准出具底稿,充分揭示问题和风险。

立查立改,力求根源性整改

一是边查边改,彻底整改。通过联合检查组对排查发?#27835;?#39064;,尽量做到当时发现、当时整改。对于性质较轻、金额较小的轻微类违规问题,如能现场整改到位,可不录入系统上报。排查期间没有整改到位的问题,逐问题建立整改台账、?#36139;?#25972;改计划,明确整改时间、整改目标和整改责任人,跟踪落实整改责任和整改措施,直至完全整改到位。对重大敏感事项要责成被查行立即采取?#34892;?#25514;施防控风险。二是标本兼治,?#20013;?#25913;进。通过问题整改,推动各部门深入查找分析业务产品、内部控制、风险管理、员工行为管理等方面的漏洞和不足,?#20013;?#25512;动根源治理。三是充分利用排查成果,扩大排查效应。通过下发整改意见书、风险提示,通报违规问题,召开座谈会、案例分析会、合规宣讲会等方式综合利用排查成果,深刻反思管理漏洞,警示和教育全行干部员工“知?#27425;貳?#23432;底线、促合规?#20445;?#20005;防案件和重大违规问题发生。

皖公网安备 34130202000066号

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